601788股票(601788股票行情)

证券代码：601788 证券简称：光大证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

注2：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。

注3：博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:光大证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：闫峻 主管会计工作负责人：刘秋明 会计机构负责人：何满年

合并利润表

2021年1—9月

编制单位：光大证券股份有限公司

合并现金流量表

(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2021-058

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

第六届董事会第九次会议决议公告

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2021年10月28日上午9:30以现场、视频方式召开。本次会议应到董事12人，实际参与表决董事12人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；陈明坚先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、刘运宏先生以视频方式参会；宋炳方先生、田威先生、殷俊明先生以通讯方式表决。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

公司董事经认真审议，通过了以下决议：

一、审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》

议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于修订公司2021年度风险偏好的议案》

议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于提名蔡敏男先生为公司董事候选人的议案》，同意：1.蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并将《关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案》提交公司2021年第一次临时股东大会审议，蔡敏男先生董事任职自股东大会审议通过之日起生效，公司将按照相关规定要求尽快完成监管备案程序；2.蔡敏男先生担任董事会战略与发展委员会委员、风险管理委员会委员，蔡敏男先生董事会专门委员会的任职将在其正式担任董事后生效。

议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

会议还听取了公司2021年前三季度经营情况的报告。

特此公告。

附件：1.蔡敏男先生简历

2.独立董事独立意见

光大证券股份有限公司董事会

2021年10月29日

附件1：

蔡敏男先生简历

蔡敏男先生，1979年出生，英国利兹大学金融学博士。现任中国光大控股有限公司副总裁。曾任中国光大集团股份公司深改副专员，推动各项改革工作。曾在国务院应对国际金融危机领导小组办公室、国办秘书二局、国办秘书四局工作，从事国家金融管理和宏观调控等工作。曾在中国银行业监督管理委员会创新部、政策研究局工作，推动金融创新和跨业监管协作，从事国际金融监管改革及相关监管规则制定工作。

附件2：

光大证券股份有限公司独立董事独立意见

作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第九次会议审议的《关于提名蔡敏男先生为公司董事候选人的议案》后，发表如下独立意见：

1、蔡敏男先生的提名、推荐程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

2、经审阅蔡敏男先生的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司董事的任职条件，具备担任公司董事所需的职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。

3、同意将《关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案》提交公司股东大会审议。

独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏

2021年10月28日

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-059

光大证券股份有限公司关于

2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨2021年第一次临时股东大会补充通知的公告

一、 股东大会有关情况

1. 股东大会类型和届次：

2021年第一次临时股东大会

2. 股东大会召开日期：2021年11月16日

3. 股权登记日

二、 增加临时提案的情况说明

1. 提案人：中国光大控股有限公司

2. 提案程序说明

公司已于2021年9月28日公告了股东大会召开通知，单独持有20.83%股份的股东中国光大控股有限公司，在2021年10月27日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

3. 临时提案的具体内容

公司已于2021年9月28日公告了股东大会召开通知。2021年10月27日，公司收到持有公司20.83%股份的第二大股东中国光大控股有限公司《关于提议光大证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会增加临时提案的函》，中国光大控股有限公司提名蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并提议作为临时提案，提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等法律法规的规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。中国光大控股有限公司关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案的提议符合上述规定，该新增议案属于股东大会职权范围，公司董事会同意将上述提案作为临时提案提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

该新增议案类型为临时提案，不属于特别决议议案。

三、 除了上述增加临时提案外，于2021年9月28日公告的原股东大会通知事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

至2021年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三) 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四) 股东大会议案和投票股东类型

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、2已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，相关公告刊登于2021年8月27日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。议案3已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，相关公告刊登于2021年10月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司H股股东的2021年第一次临时股东大会相关事项详见香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、 涉及关联股东回避表决的议案：2

应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

● 报备文件

（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

光大证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。